- Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK) vừa yêu cầu các công ty chứng khoán chấn chỉnh lại một số hoạt động. Ủy ban này cũng sẽ tổ chức kiểm tra và cảnh báo xử lý mạnh tay đối trường hợp vi phạm.

UBCK yêu cầu các công ty chứng khoán phải tuân thủ theo quy định của Luật Chứng khoán về việc tổ chức thị trường giao dịch. Theo đó, ngoài sở giao dịch chứng khoán và trung tâm giao dịch chứng khoán, không tổ chức, cá nhân nào được phép tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán.

Các sàn tự do tiềm ẩn nhiều rủi ro. (Ảnh: VNN)

Nhắc lại quy định này, UBCK một lần nữa muốn cảnh báo và chấn chỉnh các hình thức tự do hay lách luật lập các sàn giao dịch đối với cổ phiếu OTC trên thị trường hiện nay.

Bên cạnh đó, gần đây, đã có những công ty chứng khoán đã phát triển và hình thành lên những sàn giao dịch OTC có quy mô, được đầu tư công nghệ, cung cấp dịch vụ và thực hiện các giao dịch lớn.

Tuy nhiên, trao đổi gần đây, đại điện UBCK cho biết, các công ty chứng khoán có dịch vụ mối giới và không ai cấm họ thực thực hiện việc môi giới cổ phiếu OTC. Tuy nhiên, việc phát triển dịch vụ này thành một sàn quy mô, có tổ chức, đầu tư nhân lực, công nghệ, thu hút nhà đầu tư... là trái luật. Tất cả các sàn OTC do các công ty tổ chức xét theo quy định của Luật Chứng khoán là không phù hợp.

UBCK cũng yêu cầu các công ty chứng khoán chỉ được thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh đã được UBCK cấp phép. Đối với các sản phẩm, dịch vụ tài chính khác, yêu cầu các công ty chứng khoán trước khi thực hiện phải báo cáo UBCK phương án, quy trình thực hiện, các biện pháp quản trị rủi ro và phải tuân thủ quy định pháp luật hiện hành.
 

      Phước Hà

Nếu bạn chưa hài lòng về sản phẩm, dịch vụ được thụ hưởng  hãy gửi bức xúc của bạn cho chúng tôi ! Đường dây nóng:               (091)356-4657        hoặc (04)3772-2729 Email: bvkh@vietnamnet.vn